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2020证券从业资格考试考点:违反证券交易规定的法律责任

日期: 2020-04-27 14:34:15 作者: 吕显祖

  2020证券从业资格考试考点:违反证券交易规定的法律责任记得学习,教材不同章节在学习难度和考试频率上各不相同,复习时要科学的根据重点合理分配时间,基础学习阶段做到对所学基础内容理解,复杂的或数字类的记忆可在考前集中进行,同时进行习题练习,考前注重对重点内容的记忆复习

  证券从业资格考试知识点。违反证券交易规定的法律责任

  (一)利用内幕消息进行交易

  1、没收违法所得,并处1倍-5倍罚款

  2、违法所得不足3万,处3万-60万罚款

  3、直接和其他责任人给予井盖,并处3万-30万罚款

  4、监管机构工作人员从重处罚

  证券从业资格考试考点(二)操纵证券市场

  1、没收违法所得,并处1倍-5倍罚款

  2、违法所得不足30万的,处30万-300万罚款

  3、直接责任人给予警告,并处10-60万罚款

  (三)在限制转让期内买卖证券

  1、责令改正,给予警告

  2、并处买卖证券等值以下罚款

  3、直接和其他责任人给予警告,并处3-30万罚款

  (四)扰乱证券市场

  1、责令改正

  2、没收违法所得,并处1-5倍罚款

  3、违法所得不足3万的,处3-20万罚款

  (五)在交易活动中做出虚假陈述、发布误导信息

  1、责令改正

  2、并处3-20万罚款

  3、国家工作人员依法给予行政处分

  (六)法人以他人名义设立账户或利用他人账户买卖证券

  1、责令改正

  2、没收违法所得,并处1-5倍罚款

  3、违法所得不足3万的,处3-30万罚款

  4、直接和其他责任人给予警告,并处3-10万罚款

  5、证券公司违规提供账户的,撤销直接和其他责任人任职资格或从业资格

  证券从业资格考试考点记得学习,学习时尽量远离手机。手机时不时的给你弹新闻、弹信息,你可能觉得每次浏览几分钟,也不耽误什么事,但事实上,它打断了你的复习节奏。大家备考中务必注意时间的分配。另外,大家务要必重视历年真题的使用,好好研究命题的方式方法以及趋势。


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