小编为大家整理好了2020证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题， 打击与挫败是成功的踏脚石，而不是绊脚石。考生们若想在2020年证券从业资格考试中考取一个满意的成绩，就要在备考过程中找到适合自己的备考方法，认真备考复习。
证券从业资格考试试题。
1.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有()。
I.责令停止发行
II.退还所募资金并加算银行同期存款利息
III.处以1万元以上30万元以下的罚款
IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
A.I、III
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
2.对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括()。
I.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的
II.公司合并的
III.公司转让主要财产的
IV.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
A.I、II、III
B.I、II
C.III、IV
D.II、III、IV
3.下列()属于证券公司开展直投业务的业务范围。
Ⅰ.使用自有资金进行的股权投资
Ⅱ.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行的股权投资
Ⅲ.为客户提供股权投资的财务顾问服务
Ⅳ.筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
4.账户管理主要包括()。
I.证券账户的合并、挂失补办
II.账户的开立、信息变更、注销
III.账户信息比对与报送
IV.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
A.II、III
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、IV
5.关于证券经纪业务，下列说法正确的有()。
I.证券公司不承担交易中的价格风险
II.证券公司与客户是代理委托关系
III.证券公司在经纪业务中不赚取差价
IV.证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.I、II、IV
证券从业资格考试模拟题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
