在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。
2、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。【单选题】
A.2
B.3
C.5
D.10
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
3、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。【多选题】
A.抽样调查
B.现场检查
C.非现场检查
D.全面检查
正确答案:B、C
答案解析:选项BC正确：中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查（B正确）和非现场检查（C正确）。
4、非法吸收或者变相吸收公众存款数额在50万元以上或者给集资参与人造成直接经济损失数额在25万元以上，并在2年内因非法集资受过行政处罚的，应予立案追诉。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:非法吸收或者变相吸收公众存款数额在50万元以上或者给集资参与人造成直接经济损失数额在25万元以上，并在2年内因非法集资受过行政处罚的，应予立案追诉。
5、公司提供担保的主要方式不包括（）。【单选题】
A.保证
B.抵押
C.质押
D.留置
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。
6、境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，应当符合（）的有关规定。【单选题】
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.国务院
D.证券交易所
正确答案:C
答案解析:选项C正确：境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，应当符合国务院的有关规定。
7、关于代销金融产品的适当性原则，下列说法不正确的是（）。【单选题】
A.证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性
B.证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的，可以向客户推介
C.客户主动要求购买金融产品的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认
D.委托人明确约定购买范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买范围销售金融产品
正确答案:B
答案解析:选项B说法不正确：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性（选项A正确）；证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介（选项B错误）；客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认（选项C正确）；委托人明确约定购买范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买范围销售金融产品（选项D正确）。
8、健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本、健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求、健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障、健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手，都是行业文化建设的重要意义。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:行业文化建设的重要意义有：（1）健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本；（2）健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求；（3）健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障；（4）健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手。
9、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）交易日内报证券交易所备案。【单选题】
A.2个
B.3个
C.4个
D.5个
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
10、证券公司成为转融通借入人应当符合的条件包括（）。【多选题】
A.具有融资融券业务资格，且业务运作规范
B.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案
C.技术系统准备就绪
D.具有财务顾问业务资格
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入人：（1）具有融资融券业务资格，且业务运作规范；（A项正确）（2）业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案；（B项正确）（3）技术系统准备就绪；（C项正确）（4）参与转融通业务应当具备的其他条件。
在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
