24年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟练习题答案讲解

日期: 2024-08-16 10:56:10 作者: 吕显祖

学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！

1、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同（）予以取缔。【单选题】

A.县级以上人民政府

B.市级以上人民政府

C.证券业协会

D.银监会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。

2、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。【多选题】

A.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

C.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告

D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有：（1）不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法；（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；（A正确）（3）两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分；（4）在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案；（B正确）（5）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

3、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。【多选题】

A.理事会

B.股东大会

C.董事会

D.股东会

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会（C正确）或者股东会（D正确）、股东大会决议（B正确）；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

4、证券公司提供香港机构发布的港股研究报告，应当对该香港机构进行审查，确保其经香港证券及期货事务监察委员会批准取得就证券提供意见牌照，并具有发布证券研究报告业务经验。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司转发香港机构发布的港股研究报告，应当对该香港机构进行审查，确保其经香港证券及期货事务监察委员会批准取得就证券提供意见牌照，并具有发布证券研究报告业务经验。

5、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。【单选题】

A.证券公司营业部

B.证券公司总部

C.证券交易所营业部

D.证券交易所总部

正确答案:A

答案解析:选项A正确：客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

6、涉及投资组合的产品或者服务，应当按照产品或者服务整体风险等级进行评估。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:涉及投资组合的产品或者服务，应当按照产品或者服务整体风险等级进行评估。

7、通过构建资本市场的生态环境，提升职业道德规范，加快建设（）的行业文化，是资本市场长期稳定健康发展的价值引领和精神支撑。【单选题】

A.合规、诚信、专业、稳健

B.合规、平等、专业、健全

C.合规、诚信、全面、稳健

D.合规、诚信、专业、健全

正确答案:A

答案解析:选项A正确：健康良好的行业文化是证券行业软实力和核心竞争力的重要体现，是服务实体经济的内在要求，也是全面深化资本市场改革的重要保障，更是防范金融风险的有力抓手。通过构建资本市场的生态环境，提升职业道德规范，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，是资本市场长期稳定健康发展的价值引领和精神支撑。

8、证券金融公司的资金，可以用于以下用途（）。【多选题】

A.履行证监会规定的转融通职责

B.购买国债

C.购置自用不动产

D.维持公司正常运转

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外（AD项正确），只能用于以下用途：（1）银行存款；（2）购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品；（B项正确）（3）购置自用不动产；（C项正确）（4）证监会认可的其他用途。

9、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。【多选题】

A.网络

B.公开劝诱

C.说明会

D.公告