练习题是考生备考不可或缺的资料，为了让考生们养成每天做题的习惯，乐考网特地整理了相关考试题，小伙伴们要仔细练习呦！
1、沪深300指数简称沪深300，其指数基日为（）。【单选题】
A.2005.1.1
B.2004.12.31
C.2004.6.1
D.2003.10.12
正确答案:B
答案解析:选项B正确：沪深300指数简称沪深300，其指数基日为2004年12月31日。
2、中国金融期货交易所上市的品种不包括（）。【单选题】
A.上证50股指期货
B.上证50ETF期权
C.中证500股指期货
D.5年期国债期货
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：2006年9月8日，中国金融期货交易所成立，并于2010年4月16日正式上市交易沪深300指数期货；此后，陆续推出了中证500股指期货、上证50股指期货、5年期国债期货、10年期国债期货等。上证50ETF期权合约是由上海证券交易所推出的。
3、另类交易系统(ATS)除了组织交易，同时还对市场参与者实行自律监管职能。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:根据美国证券交易委员会的定义，另类交易系统(ATS) 是指“符合联邦证券法关于交易所定义，但是未注册为全国性交易所的交易系统”。另类交易系统(ATS)与交易所的区别在于，交易所除了组织交易，同时还是自律性监管机构，而另类交易系统对市场参与者不具有自律监管职能。
4、关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解，下列说法正确的是（）。【单选题】
A.证券交易印花税是印花税的一部分，税率为1‰
B.股票交易印花税由交易者自行缴纳
C.现行的做法是向成交双方分别收取印花税
D.由证券经纪商统一向征税机关缴纳印花税
正确答案:A
答案解析:选项A正确：我国税收制度规定，股票成交后，向股票出让方（卖方）征收1‰的印花税（选项C错误）。为保证税源，简化缴款手续，现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收（选项B错误）；然后，在证券经纪商同中央结算公司的清算、交收中集中结算，最后，由中央结算公司统一向征税机关缴纳（选项D错误）。
5、融资交易是一种杠杆交易，能放大投资者的盈利或者亏损，参与融资融券交易要求投资者有较强的证券研究能力和风险承受能力。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:融资交易是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融(借)入一定数量的资金买入股票的交易行为。融资交易是一种杠杆交易，能放大投资者的盈利或者亏损，参与融资融券交易要求投资者有较强的证券研究能力和风险承受能力。
6、下列关于债券现金流的确定，说法正确的是（）。【单选题】
A.付息间隔短的债券，风险相对较小
B.有利于发行人的条款会提高债券价值
C.有利于持有人的条款会相应降低债券价值
D.免税债券的价值一般小于与可比的应纳税债券
正确答案:A
答案解析:选项A正确：债券在存续期内定期支付利息，付息间隔短的债券，风险相对较小。选项BC不正确：一般来说，凡是有利于发行人的条款都会相应降低债券价值；反之，有利于持有人的条款则会提高债券价值。选项D不正确：投资者拿到的实际上是税后现金流，因此，免税债券（如政府债券）与可比的应纳税债券（如公司债券、资产证券化债券等等）相比，价值大一些。
7、按股东享有权利的不同，股票可以分为（）。【多选题】
A.普通股票
B.特别股票
C.记名股票
D.优先股票
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和特别股票：普通股票是指秉持“一股一权”规则之下收益权与表决权无差别、等比例配置的股票；特别股票是指设有特别权利或特别限制的股票，优先股就是一种最常见的特别股票。
8、委托人委托证券经营机构对其债券进行保管或其他与债券资产相关权益进行管理的行为是（）。【单选题】
A.债券登记
B.债券托管
C.债券存管
D.债券转托管
正确答案:B
答案解析:选项B正确：委托人委托证券经营机构对其债券进行保管或其他与债券资产相关权益进行管理的行为是债券托管。
9、证券公司（）承担全面风险管理的最终责任。【单选题】
A.董事会
B.监事会
C.经理层
D.风险管理部
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行的职责包括推进风险文化建设，审议批准公司全面风险管理的基本制度，审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额，审议公司定期风险评估报告，任免并考核首席风险官、确定其薪酬待遇、建立与首席风险官的直接沟通机制等。
10、记账式国债的特点描述错误的是（）。【单选题】
A.不记名，不挂失，可上市流通
B.上市后价格随行就市
C.安全性较好
D.发行成本低
正确答案:A
答案解析:选项A描述错误：记账式国债的特点是：可以记名、挂失；以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好；可上市转让，流通性好；期限有长有短，但更适合短期国债的发行；通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本；上市后价格随行就市，具有一定的风险。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
