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证券从业资格考试考点:有关证券公司组织机构的规定

日期: 2020-07-31 17:03:40 作者: 吕显祖

  证券从业资格考试考点:有关证券公司组织机构的规定要掌握,不留盲点,历年所考试题均为出题老师根据积淀多年的出题经验,并结合每年都会有所变动的大纲素材精心编制而成,市面上很多模拟试题集,质量参差不齐,各位考生一定要擦亮眼睛选择高质量的题库,但这些模拟试题与历年真题还是有一定差距的,证券从业资格考试备考历年真题一定要做。

  证券从业资格考试知识点。有关证券公司组织机构的规定

  (一)组织机构的设立要求

  1、可以设独立董事

  2、应当设置专业委员会的规定

  (1)经营经纪、资管、融资融券、承销与保荐业务两种以上业务

  (2)专业委员会配置

  证券从业资格考试考点3、董事会秘书

  4、高级管理人员 a.薪酬与提名;b.审计;c.风险控制;d.委员会负责人由独立董事担任

  5、合规负责人

  (1)合规负责人为高管人员,由董事会决定聘任,国务院证券监督管理机构认可,且不得兼任经营管理职务

  (2)发现违规行为需报告

  (3)正当理由解聘的,解聘之日起3个工作日内书面报告解聘理由和事实

  6、任职资格要求 聘任、选任无任职资格的董监事、高管人员的决议、决定无效

  7、离任审计要求 法人代表、高管人员离任2个月内,报送对其的审计报告,未报送审计报告之前,离任人员不得在其他证券公司任职

  证券从业资格考试考点要掌握,不留盲点,大多模拟试题在题量和试题难度上根本无法向考生做出实际保证。考生在复习的时候可以结合近几年的考试真题,来分析考题类型并总结考点。对于真题中做错的题目,考生应该做出记号并着重复习教材中对应的内容。


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