乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、同一投资人开立的两个账户之间的托管债券的转移是（）。【单选题】
A.债券登记
B.债券托管
C.债券存管
D.债券转托管
正确答案:D
答案解析:选项D正确：转托管是指同一投资人开立的两个托管账户之间的托管债券的转移，即其持有的债券从一个托管账户转移到属于该投资人的另一个托管账户。转托管只有深市有，沪市没有转托管问题。
2、债券估值的基本原理就是（）。【单选题】
A.持有成本理论
B.现金流贴现
C.货币时间价值
D.无套利理论
正确答案:B
答案解析:选项B正确：债券估值的基本原理就是现金流贴现。债券投资者持有债券，会获得利息和本金偿付。把现金流入用适当的贴现率进行贴现并求和，便可得到债券的理论价格。
3、存托凭证首先由（）首创。【单选题】
A.凯恩斯
B.摩根
C.弗里德曼
D.洛克菲勒
正确答案:B
答案解析:选项B正确：存托凭证首先由J.P.摩根首创。1927年，美国投资者看好英国百货业公司塞尔弗里奇公司的股票，由于地域的关系，这些美国投资者要投资该股票很不方便。当时的J.P.摩根就设立了一种美国存托凭证（简称ADR)，使持有塞尔弗里奇公司股票的投资者可以把塞尔弗里奇公司股票交给摩根指定的在美国与英国都有分支机构的一家银行，再由这家银行发给各投资者美国存托凭证。
4、外部评级的特点与优势主要在于（）。【多选题】
A.评级机构独立性和客观性强
B.外部评级结果的社会透明度高
C.在企业国际化背景下，大型评级公司能够取得广泛的信用信息，使评级更加全面
D.外部评级机构大多数采用国际上比较先进的评级技术和方法，能够给出相对准确的评级结果
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：外部评级的特点与优势主要在于：（1）评级机构独立性和客观性强，因此，外部评级结果的社会透明度高；（2）在企业国际化背景下，大型评级公司能够取得广泛的信用信息，使评级更加全面；（3）外部评级机构大多数采用国际上比较先进的评级技术和方法，一般拥有专门的研发部门和专门的技术人员，更重视对评级对象偿债能力、意愿的评价，能够给出相对准确的评级结果。
5、下列关于第二期优先股议案表决的说法正确的是（）。【不定项】
A.首期优先股股东不出席股东大会会议，所持股份没有表决权
B.该议案只需经出席会议的普通股股东所持表决权的三分之二以上通过
C.该议案须经出席会议的普通股股东所持表决权的三分之二以上通过之外，还须经出席会议的首期优先股股东所持表决权的三分之二以上通过
D.该议案只需经出席会议的首期优先股股东所持表决权的三分之二以上通过
正确答案:C
答案解析:虽然优先股股东一般不参与公司经营决策，表决权受到限制，但并不代表优先股股东没有表决权。（A错）根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》，优先股股东在两种情况下具有表决权：其中—种情况是公司对与优先股股东利益切身相关的重大事项进行表决时，优先股股东享有表决权，而且与普通股分类表决，这类表决可以被称为优先股股东"固有的表决权“。《国务院关于开展优先股试点的指导意见》规定以下五种事项除须经出席会议的普通股股东所持表决权的2/3以上通过之外，还须经出席会议的优先股股东所持表决权的2/3以上通过：修改公司章程中与优先股相关的内容；一次或累计减少公司注册资本超过10%；公司合并、分立、解散或变更公司形式；发行优先股；公司章程规定的其他情形。
6、在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（）。【多选题】
A.不可赎回优先股
B.可转换优先股
C.可赎回优先股
D.不可转换优先股
正确答案:A、C
答案解析:选项AC正确：可赎回优先股票（C正确）和不可赎回优先股票（A正确），这种分类的依据是在一定条件下，该优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回。可赎回优先股票是指在发行后一定时期，可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票；不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票。
7、政府发行债券所筹集资金的用途有（）。【多选题】
A.协调财政资金短期周转
B.弥补财政赤字
C.弥补战争费用的开支
D.兴建政府投资的大型基础性的建设项目
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目，也可以用于实施某种特殊的政策， 在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。
8、沪深300指数由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:沪深300指数由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成，以综合反映沪深A股市场整体表现。
9、发行人的（），可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。【多选题】
A.董事
B.监事
C.高级管理人
D.持股比例超过3%的股东
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC符合题意：根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，发行人的董事（A正确）、监事（B正确）、高级管理人员（C正确）及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。
10、衍生工具的特点有（）。【多选题】
A.以相应的现货资产作为标的物
B.成交时需要立即交割
C.价格由基础资产决定
D.一般表现为合约
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确：按交易是即期还是未来交割，可将金融市场分为现货市场和衍生品市场。其中，衍生品市场，是指交易衍生工具的市场。衍生工具通常是指从标的资产或基础资产派生出来的新型金融工具，一般是表现为一些合约，以相应的现货资产作为标的物，其价格由其基础资产的价格决定，成交时不需要立即交割，而可在未来时点交割。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
