学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。【多选题】
A.证券交易所的从业人员
B.期货交易所的从业人员
C.证券业协会的工作人员
D.银行工作人员
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体是特殊主体，即证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位（ABC项正确）。
2、《期货和衍生品法》重点规范期货市场，兼顾衍生品市场，统一确立了衍生品市场发展和监管亟须、国际通行的基础制度，在承继原行政法规《期货交易管理条例》核心内容的前提下，有效填补了我国资本市场法治建设的空白。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:《期货和衍生品法》重点规范期货市场，兼顾衍生品市场，统一确立了衍生品市场发展和监管亟须、国际通行的基础制度，在承继原行政法规《期货交易管理条例》核心内容的前提下，有效填补了我国资本市场法治建设的空白。
3、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取（）等监管措施。【多选题】
A.出具警示函
B.责令改正
C.监管谈话
D.责令处分有关人员
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
4、下列关于公司提供担保的规定，正确的是（）。【单选题】
A.公司为他人提供担保需要有公司章程的规定
B.公司为他人提供担保不需要股东会、股东大会的决议
C.公司为股东或者实际控制人提供担保可以不经过股东会或者股东大会决议
D.关于公司为股东或者实际控制人提供担保，公司章程可以做出与法律相反的规定
正确答案:A
答案解析:选项A正确：公司为他人提供担保，需要董事会或者股东会、股东大会决议，但要有公司章程的规定；而公司为股东或实际控制人提供担保，是法律特别规定，必须经股东会或者股东大会决议，公司章程不得对此作出相反的规定。
5、证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时，应重点防范（）。【多选题】
A.规模失控
B.决策失误
C.越权操作
D.账外经营
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时，应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。
6、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
7、下列各项中，（）应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章。【多选题】
A.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人
B.内部核査机构负责人
C.部门负责人、项目协办人
D.财务顾问主办人
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核査机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章。
8、根据《合伙企业法》规定，提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的最高的罚款额是（）。【单选题】
A.5万元
B.10万元
C.15万元
D.20万元
正确答案:D
答案解析:选项D正确：根据《合伙企业法》规定，提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处以5千元以上5万元以下的罚款；情节严重的，撤销企业登记，并处以5万元以上20万元以下的罚款。
9、下列说法正确的是（）。【多选题】
A.证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作
B.首席风险官可以兼任或者分管与其他职责相冲突的职务或者部门
C.流动性风险、声誉风险等风险管理工作可由证券公司其他相关部门负责
D.证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉职责、审慎防范、及时报告的责任
正确答案:A、C、D
答案解析:B项，首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。
10、从事期货投资咨询业务的人员应（）。【多选题】
A.取得证券投资咨询从业资格
B.取得期货投资咨询从业资格
C.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构
D.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
正确答案:B、C
答案解析:选项BC正确：从事期货投资咨询业务的人员，必须取得期货投资咨询从业资格（B项正确）并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后（C项正确），方可从事期货投资咨询业务。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
