乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、机构及其工作人员应当自觉遵守履约践诺要求，坚守契约精神，对客户言而有信，按照合同约定提供服务并承担相应责任；恪守服务质量、期限承诺，严格履行各项约定义务。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:机构及其工作人员应当自觉遵守以下履约践诺要求：（1）坚守契约精神，对客户言而有信，按照合同约定提供服务并承担相应责任；（2）恪守服务质量、期限承诺，严格履行各项约定义务。
2、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，禁止进行下列活动（）。【多选题】
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务
B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
C.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务提供给适合的投资者，并禁止进行下列活动：（1）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；（2）向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；（3）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（4）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；（5）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（6）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。 同时，证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息，披露的信息不得含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，不得欺诈投资者。“投资者基本信息表”《投资者风险承受能力评估问卷》应当由投资者本人或合法授权人填写，经营机构业务人员不得以任何方式诱导、误导或欺骗投资者，从而影响填写结果。
3、非法开设证券交易场所的，由（）予以取缔。【单选题】
A.县级以上人民政府
B.市级以上人民政府
C.证券监督管理机构
D.证券业协会
正确答案:A
答案解析:选项A正确：非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
4、证券投资顾问基于基于独立、客观的立场；证券分析师基于特定客户的立场。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告。
5、申请开通创业板交易权限的投资者条件：个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币（）万元，并参与证券交易（）个月以上。【单选题】
A.10；12
B.10；24
C.50；12
D.50；24
正确答案:B
答案解析:选项B正确：深交所2020年修订的《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法》，明确新申请开通创业板交易权限的投资者条件：个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币10万元，并参与证券交易24个月以上。
6、证券公司代销基金产品，允许的行为包括（）。【多选题】
A.向基金投资人收取增值服务费
B.从基金管理人处收取客户维护费
C.以低于成本的销售费用销售基金
D.允许未经聘任的人员销售基金
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费（A项正确）；基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支（B项正确）。（CD项属于基金销售活动的禁止行为）。
7、上市公司在董事会中设置审计委员会的，董事会对下列事项作出决议前应当经审计委员会全体成员过半数通过（）。【多选题】
A.聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所
B.聘任财务负责人
C.解聘财务负责人
D.披露财务会计报告
正确答案:A、B、C、D
答案解析:上市公司在董事会中设置审计委员会的，董事会对下列事项作出决议前应当经审计委员会全体成员过半数通过：（1）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所；（2）聘任、解聘财务负责人；（3）披露财务会计报告；（4）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
8、普通合伙企业对其债务应先以全部财产进行清偿，合伙企业财产不足清偿到期债务的，各普通合伙人应当承担（）。【单选题】
A.无限责任
B.有限责任
C.无限连带责任
D.剩余债务责任
正确答案:C
答案解析:选项C正确：根据《合伙企业法》规定，普通合伙企业对其债务应先以全部财产进行清偿，合伙企业财产不足清偿到期债务的，各普通合伙人应当承担无限连带责任。
9、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术信息管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（）。【多选题】
A.审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理战略、资本实力相一致
B.建立信息技术人力和资金保障方案
C.评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率
D.公司章程规定的其他信息技术管理职责
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司董事会负责审议本公司的信息技术信息管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责包括：（1）审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理战略、资本实力相一致；（2）建立信息技术人力和资金保障方案；（3）评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率；（4）公司章程规定的其他信息技术管理职责。
10、客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。【多选题】
A.融资融券业务申请表
B.客户的基本资料（包括配偶）
C.客户投资经验证明
D.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
正确答案:A、D
答案解析:选项AD符合题意：客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料一般包括融资融券业务申请表（A包括）、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户（D包括）、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。
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