学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、证券经营机构应当加强保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人员利用（）等信息输送或者谋取不正当利益。【多选题】
A.内幕信息
B.未公开信息
C.客户信息
D.商业秘密
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券经营机构应当加强保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。 证券经营机构应当完善利益冲突识别和管理机制，明确利益冲突的审查机制、处理原则和方法，防范因利益冲突处理不当出现输送或者谋取不正当利益的行为。
2、证券账户的设立是证券登记结算机构的职能，我国证券登记结算机构是中国证券登记结算有限责任公司。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券法》第一百四十七条的规定，证券账户的设立是证券登记结算机构的职能，我国证券登记结算机构是中国证券登记结算有限责任公司(简称“中国结算”)。
3、证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。
4、证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（）资产。【多选题】
A.现金
B.股票
C.债券
D.期货
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD符合题意：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金（现金、银行存款、其他货币资金）形式的资产。（BCD符合题意）
5、财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。财务顾问主办人不再符合规定条件的，中国证监会将其从财务顾问主办人名单中去除，财务顾问不得聘请其作为财务顾问主办人从事相关业务。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。财务顾问主办人不再符合规定条件的，中国证监会将其从财务顾问主办人名单中去除，财务顾问不得聘请其作为财务顾问主办人从事相关业务。
6、根据《期货和衍生品法》第六十二条的规定，期货公司变更注册资本且调整股权结构，应当经国务院期货监督管理机构核准，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出核准或者不予核准的决定。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《期货和衍生品法》第六十二条的规定，期货公司变更注册资本且调整股权结构，应当经国务院期货监督管理机构核准，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出核准或者不予核准的决定。
7、廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
8、证券行业文化建设有三个层次，其中的观念层包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券行业文化建设包括三个层次：一是行为层，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当四个要素。二是组织层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。三是观念层，包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。
9、法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（）。【单选题】
A.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照
B.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续
C.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记
D.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照
正确答案:A
答案解析:选项A正确：设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记，但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。依法成立的公司，由公司登记机关发给营业执照。
10、禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
今天乐考网分享的内容到这里就结束了，小伙伴们可以参考一下小编整理的内容，没准会对自己备考有一定的启发，小伙伴们要好好阅读哟！
